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ISO体系“通用条款”的审核指南来了

时间：2025-09-16 15:53:35 浏览量：3次
条款
审核举例（只是举例，仅供参考）
审核方式
4.1理解组织及其环境
1、是否识别并分析了影响组织管理体系预期结果的内（企业文化、技术）和外（法律法规、市场环境）部因素
2、是否形成内外部环境分析报告或会议记录？
3、最高管理者是否参与了这些因素的确定和评审
查阅《组织环境分析报告》、管理层会议纪要
访谈最高管理者
4.2理解相关方的需求和期望
1、是否识别了与管理体系相关的相关方
2、是否明确了这些相关方在具体体系方面的要求
3、是否建立了相关方清单或需求清单并定期更新
查相关方需求的证据，比如相关方清单和需求识别表等
询问如何获取并响应客户投诉或环保部门要求等
4.3 确定管理体系范围
1、是否明确管理体系覆盖的产品、服务和场所范围，并形成文件
2、如果有标准不适用，是否有合理说明
3、范围界定是否考虑了4.1和4.2的分析结果
确认范围的合理性
5.2沟通方针
1、方针是否形成文件化信息
2、是否通过培训会议等方式在全体员工中传达
3、员工是否理解方针内容以及作用
查看培训记录、宣传手册、现场提问等
5.3 组织的角色、职责和权限
1、是否明确各部门、岗位在管理体系中的职责和权限
2、是否有组织架构图，岗位说明书等
3、关键人员是否清楚其职责
查《组织架构图》《岗位说明书》
访谈部门负责人
6.1 应对风险和机遇的措施
1、是否识别了影响管理体系实现目标的风险与机遇
2、是否制定了应对措施
3、是否评价了这些措施的有效性？
查《风险与机遇评估表》《风险应对计划》；检查措施实施记录
6.2目标极其实现的策划
1、是否设定了具体、可测量的目标
2、是否制定实现目标的方案，明确责任、资源、时间表？
3、目标是否定期监测和评审？
查阅《年度目标分解表》检查目标达成情况统计等
7.2能力
1、是否识别了影响绩效的岗位所需能力要求
2、是否对人员进行了培训或采取其他措施（如招聘、委派）以满足能力？
3、是否保留了培训记录或能力评估记录？
抽查关键岗位员工培训档案、资格证书等
7.4 沟通
1、是否建立了内部沟通机制（如例会、邮件、公告）？
2、是否就体系的相关问题（如质量、重要环境因素）与外部相关方（如供应商、监管部门）进行沟通？
查会议纪要或联络记录，也可沟通
7.5文件化信息
1、是否对管理体系文件（如手册、程序）和记录进行了有效控制？

2、文件是否经过审批？作废文件是否及时回收？

3、记录是否清晰、可追溯、按规定期限保存？

查，文件发放记录、作废文件处理情况、报告等重要文件保存情况
9.2 内部审核
1、是否制定了年度内审计划？是否覆盖所有部门和标准条款？

2、内审员是否具备能力且独立于被审核部门？

3、对发现的不符合项是否采取了纠正措施并验证效果？

查内审计划、内审报告、不符合项整改报告等
9.3 管理评审

1、是否按规定周期（如每年一次）进行管理评审？

2、评审输入是否包括：内审结果、目标达成情况、客户反馈、合规性评价？

3、评审输出是否包括改进决策、资源需求等？是否跟踪落实？

查，管理评审计划、报告、改进措施等
对于通用条款的审核，主要通过检查文件、记录、现场观察和人员访谈来验证组织是否建立了系统化、可持续的管理机制。

也就是说通用条款不关注具体的技术细节，只关注组织管理体系的结构完整性，领导承诺，风险思维等。


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